值得注意的是，板块大跌期间，北向资金大举加仓，昨日，“铜茅”紫金矿业获北向资金净买入5.49亿元，洛阳钼业、中金黄金亦获北向资金加仓超1.8亿元。有色金属板块昨日全天获北向资金净买入14.96亿元，霸居31个申万一级行业断层第一！

   华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金       华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基             金联接基金          更新的招募说明书     基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司      基金托管人：中国银行股份有限公司             二〇二四年七月               华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募                          说明书                          重要提示    华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）根 据 2021 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞 中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2021]1843 号） 的注册，进行募集。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 17 日正式生效。    华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集 的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为中证光伏产业指数。指数编制方案简介如下：    同中证全指指数的样本空间    （1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的 证券；    （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务涉及光伏产业链上、中、下游的上市公司证券 作为待选样本，业务范围包括但不限于硅片、多晶硅、电池片、电缆、光伏玻璃、电池组件、 逆变器、光伏支架和光伏电站等；    （3）在上述待选样本中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名靠前的 50 只 上市公司证券作为指数样本，不足 50 只时全部纳入。    标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中 证光伏产业 ETF”或”目标 ETF”）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟 踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并 承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险，主 要包括指数下跌风险、目标 ETF 的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达 约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险等；系统性和非系统性风 险；流动性风险；股指期货和资产支持证券投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险；管 理风险；投资合规性风险；其他风险等等。本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较 基准的紧密跟踪，因此，本基金的业绩表现与中证光伏产业指数的表现密切相关。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交 易机制相关的特有风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对 基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容 并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信 息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并 且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往业绩并不预示其未来表现。   本基金与目标 ETF 的联系与区别：   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（1）在基金 的投资方法方面，华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成 份股与备选成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中 证光伏产业 ETF 以实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像 股票一样在交易所市场买卖华泰柏瑞中证光伏产业 ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申 购赎回清单的要求进行实物申购与赎回；而本基金则与普通的开放式基金一样，通过基金管理 人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包 括：（1）法规对投资比例的要求。华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 作为一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额 申赎可能会对基金净值产生一定影响。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。   本基金托管人中国银行股份有限公司已对更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现 进行了复核确认。              华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 一、绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称《流动性风险管理规定》）、、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 募说明书》及其更新 基金基金产品资料概要》及其更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会 议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 绩基准表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金 柏瑞中证光伏产业 ETF” 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 额余额及其变动情况的账户 申购、赎回、转换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 月 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 额的行为 额的行为 将基金份额兑换为现金的行为 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金 份额的行为 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 上一开放日基金总份额的 10%           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 产的价值总和 净值的过程 露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 人服务的费用 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证 券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 行票据，同业存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工具， 资产支持证券；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权 益补偿并支付费用的业务              华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 三、基金管理人    （一）基金管理人概况    名称：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层    法定代表人：贾波    成立日期：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    组织形式：有限责任公司    注册资本：贰亿元人民币    存续期间：持续经营    联系人：汪莹白    联系电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2%。    （二）主要人员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部 总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融 券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队负 责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总经理，2010 年至 2013 年任巴克莱资本（香港）董事总经理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席执行官，2019 年至 2020            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 执行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总 经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督 管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。    李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所 合伙人。    田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月至今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国人民大学商学院教授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国人民大学退休。    尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部总 经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 美国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券 投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金 和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低 波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月起任华 泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。 的基金经理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设备与服务交易型开放 式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式 指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金 （QDII）的基金经理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副 总监。   韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。   田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理， 投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合 型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智慧灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合 型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合 型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 柏瑞量化创享混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结 算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安环球 股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2018 年 8 月起任公司副总经理，现任公司副总经理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞消费成长灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金的基金 经理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金的基金经理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理，国 联安基金管理有限公司副总经理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总 经理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技术部总监。   裴晓思先生：副总经理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司非银客户部总 经理助理（主持工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。   李沐阳先生，美国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金经理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金的 基金经理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金的 基金经理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金 的基金经理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII） 的基金经理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金的基金经理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型开放式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII） 的基金经理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金（QDII）的基金经理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易 型开放式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金的基金经理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)的基金经理。   主席：总经理韩勇先生；        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；总经理助理沈 雪峰女士；总经理助理董辰先生；总经理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他人 员列席投资决策委员会会议。   上述人员之间不存在近亲属关系。   （三）基金管理人的职责 申购、赎回、转换和登记事宜； 全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管 理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回 和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 关资料；   （四）基金管理人的承诺 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；   （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；   （9）贬损同行，以抬高自己；   （10）以不正当手段谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；   （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；   （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。   （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；   （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。   （五）基金管理人的内部控制制度   （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；   （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行；   （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控 制的建立和执行部门；   （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   （1）控制环境   董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会， 对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理 人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。   公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专业意见及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。   （2）风险评估   公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报 公司董事会及高层管理人员。   （3）控制活动   控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。   自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长和合规法律部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立内部控制的第三道防线。   （4）信息与沟通   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可 以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。   （5）内部监控   内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和合规法律部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。   （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；   （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 四、基金托管人      （一）基金托管人基本情况   名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表人：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息披露联系人：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要人员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐 全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截至 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。   （四）托管业务的内部控制制度   中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。   （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  法定代表人：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  联系人：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表人：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦  法定代表人：缪建民  客服电话：95555  公司网址：www.cmbchina.com  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表人：夏平         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人：宋剑斌 客服电话：95398 公司网站： www.hzbank.com.cn 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号    法定代表人：李宜心    客服电话：0757-22388888    公司网址：www.sdebank.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表人：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表人：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表人：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表人：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表人：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表人：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：杨玉成            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层   办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层   法定代表人：徐朝晖   客户服务电话：95582   网站：www.westsecu.com   注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表人：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号   法定代表人：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表人：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表人：李安有   客服电话：400-6180-315          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 网址：www.iztzq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表人：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心    办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心    法定代表人：沈继宁    客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）    公司网址：www.ctsec.com    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    法定代表人：吴承根    客服电话：（0571）95345    公司网址：www.stocke.com.cn    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表人：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼    法定代表人: 祝艳辉    客服电话：956088    公司网址：www.cnht.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表人：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表人：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表人：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表人：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表人：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦              华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    法定代表人：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表人：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦    法定代表人：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表人：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表人：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼    法定代表人：刘强         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 何静 联系人：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表人：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：陈萍 联系人: 董小翠 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 联系人：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表人：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/               华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元     法定代表人：沈茹意     联系人：邓琦     电话：13816003070     传真：021-68889283     客服电话：021-68889082     公司网址：www.pytz.cn     注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室     法定代表人：于海锋     联系人：曾健灿     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室     法定代表人： 黄欣     联系人：戴珉微     联系电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表人：穆飞虎     联系人：河雪燕     电话：010-58982465         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表人：宋晓言 联系人：马烨莹 联系电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人： 李兴春 联系人: 张仕钰 联系电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠 联系人：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：闫振杰 联系人： 宋晋荣 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：沈丹义 联系人: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦• 法定代表人：林海峰 联系人：李睿豪 联系电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表人：赖任军    联系人：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表人：齐剑辉    联系人：杨家明    联系电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表人： 吴强    联系人：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表人：邹保威    联系人: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人：冯轶明 联系人: 曹雪 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：盛超 联系人: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表人： 张昱 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表人：王珺 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元             华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12 和    法定代表人：杨文斌    联系人：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表人： 张俊    联系人: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表人： 才殿阳    联系人: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表人：陈祎彬    联系人：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031    注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表人：张斌 联系人: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表人：王德英 联系人：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表人：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表人：杨柳 联系人: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 法定代表人：郭军 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com 公司网址：www.xacbank.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    客服电话：95595    公司网址：www.cebbank.com    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号    法定代表人：宋剑斌    客服电话：95398    公司网站： www.hzbank.com.cn    注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号    办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号    法定代表人：李宜心    客服电话：0757-22388888    公司网址：www.sdebank.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表人：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表人：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表人：冉云         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表人：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表人：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表人：燕文波         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人：徐朝晖 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼 法定代表人：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表人：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表人：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表人：李福春   客服电话：95360   公司网址：www.nesc.cn   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表人：李剑锋   客服电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室   法定代表人：王献军   客服电话：95523 或 4008895523   公司网址：www.swhysc.com   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表人: 祝艳辉 客服电话：956088            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    公司网址：www.cnht.com.cn    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表人：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表人：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表人：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表人：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表人：李玮    客服电话：95538              华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    公司网址：www.zts.com.cn    注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦    法定代表人：尤习贵    客服电话：95579 或 4008-888-999    公司网址：www.95579.com    注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表人：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦    法定代表人：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.crsec.com.cn    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表人：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表人：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼 法定代表人：刘强 客服电话：95341 公司网站：www.ytzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 何静 联系人：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表人：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：陈萍 联系人: 董小翠 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 联系人：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 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办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表人：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊               华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金    电话：021-5109679    传真：021-5109679    服务电话：400-003-5811    公司网址：https://www.jinjiwo.com/    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元    法定代表人：沈茹意    联系人：邓琦    电话：13816003070    传真：021-68889283    客服电话：021-68889082    公司网址：www.pytz.cn    注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室    法定代表人：于海锋    联系人：曾健灿    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.pywm.com.cn    注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室    办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室    法定代表人： 黄欣    联系人：戴珉微    联系电话：021-33768132-801    公司网址：www.zzwealth.cn    客服电话：400-6767-5263    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研             华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 楼     法定代表人：穆飞虎     联系人：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369 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   电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表人： 张俊    联系人: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表人： 才殿阳    联系人: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表人：陈祎彬    联系人：缪刘颖          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表人：张斌 联系人: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   法定代表人：王伟刚   客服电话：4006199059   公司网址：www.hcjijin.com   注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表人：王德英   联系人：田媛   客服热线：400-610-5568   网站：www.boserawealth.com   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号   法定代表人：陈成   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.sdebank.com   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 单元   法定代表人：戴媛   公司网址：www.xintongfund.com   客服电话：400-000-5767   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表人：杨柳   联系人: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388 并在基金管理人网站列示。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、胡莲莲 联系人： 胡莲莲 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 六、基金的募集   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有 关规定，并于 2021 年 5 月 26 日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式 指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可[2021]1843 号）注册募集。      （一）基金类型   指数基金、联接基金      （二）基金存续期   不定期      （三）基金运作方式   契约型开放式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别基金资产中计提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转 换。   有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人 在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更 现有基金份额类别的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需召开 基金份额持有人大会，但调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。      （五）募集方式和销售场所   本基金通过基金管理人的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具 体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额发售公告》以及基金管理人网站。   （六）募集期限   本基金具体发售时间在基金份额发售公告中披露。根据《运作办法》的规定，如果本基金 在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份 额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月。同时 也可根据认购和市场情况提前结束发售。   （七）募集对象   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   （八）基金的最低募集份额总额及金额   本基金募集份额总数不低于 2 亿份，募集金额总额不低于 2 亿元。   （九）基金的面值   本基金基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。   （十）投资人对基金份额的认购   投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法 律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而 仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资 者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。   （3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购申请一经受理不得撤消。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在募集期内，投资者可多次认购，原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不 设上限。法律法规或监管规则另有规定的，从其规定。   （2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定，基金管理人的网上交易系 统每个基金账户首次最低认购金额为 10 元人民币，单笔认购最低金额为 10 元人民币；代销机 构以代销机构的规定为准；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 50,000 元人民币，已在 直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最 低金额为 10 元人民币。   除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1 元、 单笔最低追加认购金额为人民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于 本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规 定。   本基金采取金额认购方式，A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示。            认购金额（M，含认购费，元）          认购费率                 M                M≥500 万            1000 元/笔   投资者重复认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。   认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购费。   认购本基金 A 类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的 利息折成基金份额，归投资者所有。   （1）认购 A 类基金份额   当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购费用＝认购金额－净认购金额            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值   当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   认购费用＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购费用   认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值   净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份 额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计算如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.0%）＝9,900.99 元   认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01 元   认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9910.99 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利 息，可得到 9910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：   认购金额=净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果募集期内认购资金获得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计算如下：   认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在募集期内获得的利 息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。    （十一）募集资金及利息的处理 份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。    （十二）募集结果   本基金募集工作已于 2021 年 8 月 13 日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 验资，本次募集的有效净认购金额为 556,049,818.84 元人民币，折合基金份额 556,049,818.84 份 （其中 A 类基金份额为 448,730,190.39 份，C 类基金份额为 107,319,628.45 份）；认购款项在基 金验资确认日之前产生的银行利息共计 174,334.81 元人民币，折合基金份额 174,334.81 份（其 中 A 类基金份额为 141,082.04 份，C 类基金份额为 33,252.77 份）。本次募集资金已于 2021 年    本次募集有效认购户数为 28,251 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计算，本次 募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 556,224,153.65 份（其中 A 类基金份额为 账户，归各基金份额持有人所有。按照有关法律规定，本基金募集期间的信息披露费、会计师 费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的有关规定，本基金募 集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2021 年 8 月 17 日获确认，基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本 基金。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 七、基金合同的生效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人 依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自 收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件 的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，任何人不得动用。   （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情 形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转 换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进 行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书 或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联系方 式请见基金管理人网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的开放日及时间  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告。  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购 开始公告中规定。  基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回 开始公告中规定。  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或者转换的价格。   （三）申购与赎回的原则 进行计算；           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 权益不受损害并得到公平对待。      基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则 开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。      （四）申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的 申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记 机构确认基金份额时，申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者在提 交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回申请 成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。   遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情 形消除后的下一个工作日划出。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效 申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。   在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进 行调整，本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到 申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查 询。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金      （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元人民币；代销机构以代销机构的规定为准； 公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元人民 币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为 10 份，但基 金份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于 10 份并申请全部赎回时，可不受前述最低 确认结果为准； 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的 需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价格 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。   （1）申购份额、余额的处理方式：   A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日 A 类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日 C 类基金份额净值为 基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产所有。   （2）赎回金额的处理方式：         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金份额净 值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保 留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   （1）A 类基金份额的申购费如下表：         申购金额（M，含申购费，元）            申购费率               M              M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。本基金的申购费用由 A 类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              持有期限（Y）             赎回费率               Y              Y ≥30 日             0.00%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：             持有期限（Y）               赎回费率               Y              Y ≥7 日               0.00%   本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登 记费等相关手续费。   基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登 公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估 值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。   基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人在履行适当程序后，可以适当调低基金的销售费率。   申购本基金的 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。   当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购费用 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购费用适用固定金额时，申购份额的计算方式如下：   申购费用＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购费用   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元   申购费用＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.2%，假设 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。   申购份数=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日各类基金份额净值   赎回费用＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回费用            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时间为 20 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回费用＝10,520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10,520.00 - 10.52＝10509.48 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时间为 20 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。   基金份额净值单位为元，计算结果保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当程序，可以适当延迟计算或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前可以撤销。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 定在规定媒介上公告。   （八）拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 申请。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 金管理人应当暂停接受基金申购申请。   发生上述除第 6 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应 当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申 购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 申请或延缓支付赎回款项。 接受基金份额持有人的赎回申请。 金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述除第 6 项以外的情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不 能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付 部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   （十）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放 日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程 序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于 当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日、 与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份 额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理。 而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，当基金管理人认为有能力支付投 资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行；当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困 难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 申请延期办理；如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定 的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上 一开放日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 工作日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 公告。 迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公 告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   （十二）基金转换 转换为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金开通转换业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个人投资者申请基金转换时，应当提供下列材料：   委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。   （2）机构投资者申请基金转换时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金转换参照本公司或代销机构各相关规则。   （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日 多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；   （3）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 金的名称；   （4）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行计算；   （5）基金份额在转换后，持有人对转入基金的持有期自转入之日算起；   （6）当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额 的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认； 在转出申请得到部分确认的情况下，除投资者在提交转换申请时选择将当日未获办理部分予以 撤销外，延迟至下一个开放日办理，转出基金赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定 转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部转换为止。部分顺延转换 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。如当 日同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会 认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的 业务规则办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有 权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以 持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份 额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司 法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易 过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。   （十六）定期定额投资计划  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资 人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人 在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将 制定和实施相应的业务规则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定 或相关公告。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 九、基金的投资   （一）投资目标   紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF、标的指数成份股及备选成 份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开 发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、货币市场工具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。   （三）投资策略   在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年 跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述 范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。   为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资 产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券、 资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联接基金。华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 是采用完 全复制法实现对中证光伏产业指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏 瑞中证光伏产业 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定 采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目标 ETF 进行投资。   本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF。因此对 可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。如有 因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人 可对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的跟踪标的指数。   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。   本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。   本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲 系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有 效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交 易成本，达到有效跟踪标的指数的目的。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。通过对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币政策等因素对 债券的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策 略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。   资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配置策 略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。   本基金还可以参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综合考虑融资成        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时， 在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将综合分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申 赎情况、出借证券流动性情况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。  今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其 他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后， 将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 和投研团队对市场状态的判断；   （五）投资决策机制 审定基金定期投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。 定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。 行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资决策的依据。   （六）投资程序 资管理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资计划。 具体品种的交易。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 投资程序做出调整。      （七）业绩比较基准   中证光伏产业指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%   中证光伏产业指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数将主营业务涉及光伏产业链上、 中、下游的上市公司股票作为待选样本，选取不超过 50 家最具代表性公司作为样本股，反映 光伏产业公司的整体表现，为投资者提供新的投资标的。   随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业 绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征 的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致后， 对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大 会。   本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机 构暂未作出调整的，基金管理人将按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相 关成份券进行调整。      （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联接基金，主要投资于目标 ETF 实现对业绩比较 基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与中证光伏产业指数的表现密切相关。本基金的风 险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。      （九）投资禁止行为与限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低 于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超 过其各类资产支持证券合计规模的 10%；            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （5）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券 规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内 予以全部卖出；   （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的   （10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、目标 ETF、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ETF 总市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；   （12）本基金可参与融资业务，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%，因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款 所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地上市交易的 股票合并计算；   （17）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动，证券发 行人合并，基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法 规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关 限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制；基金管理人应提前三个交易日公告，此 调整无需召开基金份额持有人大会。 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲 突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到 基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （十）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十一）目标 ETF 的变更   目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基 金将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数或 与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉关于目标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数， 届时将由基金管理人另行公告。   若目标 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于该 目标 ETF。目标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本基金的 基金份额持有人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份额持有人 大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数， 并仍为该目标 ETF 的联接基金。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利 益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律 法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。             华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。      （十三）基金投资组合报告      投资组合报告截止日为 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资产的比例 序号              项目                  金额（元）                                                        （%）        其中：股票                           4,040,823.00         0.84        其中：债券                                      -            -              资产支持证券                               -            -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -                -        资产                                                         占基金资产净值比 代码            行业类别                  公允价值（元）                                                           例（%）  A     农、林、牧、渔业                                       -           -  B     采矿业                                            -           -  C     制造业                                 3,998,189.00        0.84  D     电力、热力、燃气及水生产和供        应业                                     42,634.00        0.01  E     建筑业                                            -           -  F     批发和零售业                                         -           -  G     交通运输、仓储和邮政业                                    -           -            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 H    住宿和餐饮业                                      -      - I    信息传输、软件和信息技术服务      业                                            -      - J    金融业                                          -      - K    房地产业                                         -      - L    租赁和商务服务业                                     -      - M    科学研究和技术服务业                                   -      - N    水利、环境和公共设施管理业                                -      - O    居民服务、修理和其他服务业                                -      - P    教育                                           -      - Q    卫生和社会工作                                      -      - R    文化、体育和娱乐业                                    -      - S    综合                                           -      -         合计                             4,040,823.00   0.85     注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码     股票名称     数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本报告期末未持有债券。     注：本基金本报告期末未持有债券。     注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。     注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   注：本基金本报告期末未持有权证。                                                   占基金资产                                      公允价值   序号    基金名称    基金类型    运作方式   管理人                 净值比例                                       （元）                                                     （%）         华泰柏瑞         中证光伏                            华泰柏瑞         产业交易       交易型开              443,606,60         型开放式       放式(ETF)                 8.57                            有限公司         指数证券         投资基金   注：本基金本报告期末未持有股指期货。   注：本基金本报告期末未持有股指期货。   注：本基金本报告期末未持有国债期货。   注：本基金本报告期末未持有国债期货。   注：本基金本报告期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。  序号       名称                   金额（元）       华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。               华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十、基金的业绩    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2024 年 3 月 31 日。                              华泰柏瑞光伏 ETF 联接 A                               份额净值增          业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差          准收益率标                ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②             准差④ 自基金合同生效起至今              -49.24%   1.86%         -47.21%   1.99%   -2.03%   -0.13%                              华泰柏瑞光伏 ETF 联接 C                               份额净值增          业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差          准收益率标                ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②             准差④ 自基金合同生效起至今              -49.37%   1.86%         -47.21%   1.99%   -2.16%   -0.13% 的比较              华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 注：A 类图示日期为 2021 年 8 月 17 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日期为 2021 年 8 月 17 日 至 2024 年 3 月 31 日。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   （四）基金财产的保管和处分  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的 规定处分外，基金财产不得被处分。  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披 露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所拥有的目标 ETF、股票、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项、其他投 资等资产及负债。   （三）估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监 管部门有关规定。 会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价 确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报 价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在 估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑 因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入 值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不 可观察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发 生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种选取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；交易所上市实行全价交 易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场 挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；  （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以 活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活 动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价 值。 日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上 市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 公允价值的情况下，按成本估值。 济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 该基金最近估值日的基金份额净值估值。 确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 的公平性。 定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律 法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方 协商解决。   根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金 的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对 外予以公布。   （五）估值程序 额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管 理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金      （六）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份 额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投 资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值 错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责 任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及 时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估 值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估 值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责 任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成 其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的 当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获 得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损 失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大；   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，通知基 金托管人，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。      （七）暂停估值的情形 金管理人应当暂停估值；      （八）基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净 值予以公布。      （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的 基金份额净值，暂停披露侧袋账户的基金份额净值。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （十）特殊情况的处理 资产估值错误处理； 误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基 金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基 金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积 极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余 额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰 低数。   （三）基金收益分配原则 体分配方案以公告为准，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配； 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人 的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金      （七）实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   由于本基金管理人和本基金托管人同时为目标 ETF 的基金管理人与基金托管人，为避免重 复收费，本基金管理人与本基金托管人对本基金财产投资于目标 ETF 的部分不收取管理费、托 管费。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金持有的华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   E 为调整后的前一日的基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金持有的华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令，再由基金管理人代付给销售机构。若遇法定 节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。      （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他费用详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （五）基金税收  本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关 的规定。  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产 投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收 征收的规定代扣代缴。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十五、基金的会计与审计   （一）基金会计政策 原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 照有关规定编制基金会计报表； 确认。   （二）基金的年度审计 规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十六、基金的信息披露   （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动 性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   （二）信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份 额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和 易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中 国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网 站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资料。   （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   （五）公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基 金管理人不再更新基金产品资料概要。  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金招募说明书、基金产品资料 概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书 的当日登载于规定媒介上。  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日规定报刊休刊，则顺 延至法定节假日后首个出报日。下同）在规定报刊和规定网站上登载基金合同生效公告。  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定 网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。   基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在 规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应 当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告 登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报 告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 等。   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规定编制临 时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的 下列事件：   （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同终止、基金清算；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；   （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；   （7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人；   （8）基金募集期延长或提前结束募集；          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生 变动；   （10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；   （11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易事项，投资于目标 ETF 导致的重大关联交易事项及中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并延期办理；   （19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；   （21）变更基金份额类别的设置；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）目标 ETF 变更；   （24）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；   （25）基金管理人采用摆动定价机制进行估值；   （26）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出 清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，并由 律师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险及其管理情况等，并就转融通证券出借业务在报告期内涉及的重大关联交易事项做 详细说明。   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文 件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中 披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书 的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格 式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金 管理人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基 金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊，单只基金只需选择一家 报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生 信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当 制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。   （七）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延迟披露基金信息的情形   （九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施程序  当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法 律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。  基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理人所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额为基 础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有人申请申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回申请将被拒绝。  （2）主袋账户  基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购申请。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基 准。  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时仅考虑主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩相关指标时按投资损失处理。        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理人可以将与侧袋账户有关的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审 计费用等由基金管理人承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人可 对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）定期报告  基金管理人应当按照规定在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息。披露报告期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格， 不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基 金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时报告  基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人 支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变 现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。  基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式， 及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人 都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。  基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险等。  证券市场价格因受各种影响市场整体的因素如经济因素、政治因素、投资心理和交易监管 制度等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面临的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市 场价格波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运 行状况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金持有人的收益分配方式包含现金分红，如果发生通货膨胀，现金 的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。  非系统性风险是指单个证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 上市公司的经营状况受到多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、 技术更新、研究开发、人员素质等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的发行人经营不善，导致其股票价格下跌、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券发行 人无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是开放式基金，基金规模将随着基 金投资人对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资人的连续大量赎回可能使基金资产难 以按照预先期望的价格变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或者投资组合持有的证券由 于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证光伏产业 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证光 伏产业指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数将主营业务涉及光伏产业链上、中、下游 的上市公司股票作为待选样本，选取不超过 50 家最具代表性公司作为样本股，反映光伏产业 公司的整体表现，为投资者提供新的投资标的。综合评估在正常市场环境下，本基金的流动性 良好。   本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整 时，可能由于特定投资标的的流动性相对不足而无法按预期的价格将华泰柏瑞中证光伏产业 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为应对投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出华泰 柏瑞中证光伏产业 ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 暂停赎回或暂停在二级 市场交易，导致基金管理人出现现金支付困难，基金管理人因此暂停接受投资者的赎回申请， 以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现巨额赎回时，本基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金 总份额 20%以上的，基金管理人可以采取具体措施对其进行延期办理赎回申请。连续两个或两 个以上开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停赎回或延缓支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管理人可能会实施备用流动性风险管理工具，包括但不限于延期办理 巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动定价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管理人实施备用流动性风险管理工具当 中的一种或几种，基金投资人可能会面临赎回效率降低、赎回款延期到账、支付较高的赎回费 用以及暂时无法获取基金净值等风险。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商一 致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，基金份 额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人将按照持 有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付 对应款项，但因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。  本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同时，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。  （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等。 持证券持有人，如果借款人的履约意愿下降或履约能力恶化，将可能给资产支持证券持有人带 来投资损失。 先级资产支持证券持有人可能面临现金流预测偏差导致的资产支持证券投资风险。 资产行为不真实，将会导致资产支持证券持有人产生损失。  （2）与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 延期偿付风险等。 利率上升时，资产支持证券的相对收益水平就会降低。 支持证券而遭受损失的风险。 对资产支持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不能保证资产支持证券的评级 将一直保持在该等级，评级机构可能会根据未来具体情况撤销资产支持证券的评级或降低资产 支持证券的评级。评级机构撤销或降低资产支持证券的评级可能对资产支持证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后获得本金及收益偿付，导致实际投资期限短于或长于资产支持证券预期期限。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风 险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可 能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异 以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监 管环境差异可能导致的其他风险。  本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。 其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面临大额赎回时可能因证券出借原因 无法及时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借对手方无法及时归还证券，无法支 付相应权益补偿及借券费用；市场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。  基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和 控制风险。   （二）管理风险  基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的管理风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指令的执行产生偏差或 错误；或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，事后也未能及时通知相关人员或 部门；或者银行间债券市场交易对手未能履约导致基金利益的直接损失。  当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指令无法及时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而使 得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是指 基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客观原 因与非主观故意所造成的行为过失，从而对基金收益造成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道德而可能 引起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的 风险。   道德风险是指员工违背职业道德、法规和公司制度，通过内幕信息、利用工作程序中的漏 洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。   （四）本基金特有的风险   作为一只股票指数联接型基金，本基金特有的风险主要包括被动跟踪指数的风险，主要表 现在以下几方面： 不确定性； 险可能直接或间接成为本基金的风险； 市场表现的差异，因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本， 并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。 现之间产生差异的不确定性，可能包括：   （1）基金在跟踪指数过程中由于买入和卖出目标 ETF 以及成份股时均存在交易成本例如 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在跟踪指数时可能产生收 益上的偏离；   （2）受市场流动性风险的影响本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金可 能不能及时地转化为目标 ETF 和成份股、或在面临投资者赎回时无法以赎回价格将目标 ETF 和 成份股及时地转化为现金，这些情况使得本基金在跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险；         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （3）在本基金实行指数化投资过程中，管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指数的技 术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 跟踪程度。   本基金为华泰柏瑞中证光伏产业 ETF 的联接基金，主要投资于目标 ETF 实现对业绩比较 基准的紧密跟踪，力争实现与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪 误差不超过 4%。但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本 基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法及 时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原 因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，调整业绩比较 基准并及时公告。投资人将面临更换基金标的指数等风险。（五）其他风险   战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控 制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 十九、终止与基金财产的清算   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   （二）基金合同的终止事由  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 接的；   （三）基金财产的清算 金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清算报告；  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 行公告。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规的规定。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十、基金份额的分拆  在不损害基金份额持有人利益的前提下，经基金管理人与基金托管人协商一致并按照监管 部门的要求履行适当程序后，本基金可进行份额分拆，通过增加基金份额的方式，使基金份额 净值降低。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十一、基金合同的内容摘要   （一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：  （1）依法募集资金；  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同 及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合 同规定的费用；  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、参与转融通证券出 借业务；  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为；  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和定期定额投资等的业务规则；  （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同生效之日起,，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；  （7）依法接受基金托管人的监督；  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；  （10）编制季度、中期和年度基金报告；  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保存 期限不低于法律法规的规定；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印件；  （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人 承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还 基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：   （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；   （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法 律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权呈报中国证监会，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货 交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托 管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划 拨、账册记录等方面相互独立；          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金 信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价格；  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；  （10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各 重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存期限不低于法律 法规的规定；  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收保存基金份额持有人名册；  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金 管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；  （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而 免除；  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因 违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本 基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为 必要条件。  除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权；  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；  （7）监督基金管理人的投资运作；  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或 仲裁；  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：  （1）认真阅读并遵守基金合同；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；  （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；  （9）遵守基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则；  （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则  （1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （2）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；   （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰；   （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份 额持有人大会通知应至少载明以下内容： 送达时间和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 决意见寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。   （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或 基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金 份额持有人大会议程： 凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有 基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有效 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集人可以在原公告的基金份额持有 人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召 集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的 书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本人直接出具书面意见或授权他 人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见； 理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金 合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他 事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 6 条规定程序确定和公布监票人，然 后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授 权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席 会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席 大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有 人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额 持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个 工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管 人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知 中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表 决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理 人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任 监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代 表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。   鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面 存在一定的联系。   本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基 金份额持有人大会并参与表决。计算参会份额和计票时，其参会份额数和票数按目标 ETF 基金 份额持有人大会的权益登记日本基金所持有的目标 ETF 份额乘以该基金份额持有人所持有的本 基金份额占本基金总份额的比例折算，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标 ETF 的 基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的 基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。   本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有 人大会的，须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基金 份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的，由本基金基金管理人代 表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和 审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等 比例：   （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登 记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由 主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一类别账户内的每份基金份额具有平等的 表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节 没有规定的适用上文相关规定。 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，在履行适当程序并提前公告后，可直接对 本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效之日 起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：  （1）基金份额持有人大会决定终止的；  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （4）基金财产清算程序： 见书；  （5）基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的，清算期限相应顺延。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 行公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规的规定。   （四）争议解决方式   各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经一方提出协商 解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲 裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有 约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费和律师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规 定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区法律）管辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持 有二份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十二、基金托管协议的内容摘要   （一）托管协议当事人  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司  住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  法定代表人：贾波  成立时间：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织形式：有限责任公司  注册资本：贰亿元人民币  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：持续经营  名称：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表人：刘连舸  成立时间：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织形式：股份有限公司  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发 行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币； 经中国人民银行批准的其他业务。  存续期间：持续经营            华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各 投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。   本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF、标的指数成份股及备选成 份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开 发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超 短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、货币市场工具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货及其他金 融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。   （2）对基金投融资比例进行监督； 基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券； 产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 规模的 10%；           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的   ②本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、目标 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票和目标 ETF 总市值的 20%；   ④本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交 易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所持有的股票市值、目标 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算） 应当不低于基金资产净值的 90%； 证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不 符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务； 市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 票合并计算；      除上述第 2）、7）、13）、14）、15）项外，因证券、期货市场波动，证券发行人合并， 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的，从其规定。      基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人 对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。      如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关 限制。      （3）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联 交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得 到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露中登载基金业绩表现数据等进行复核。 示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并 改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的 违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和制度等。   （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等本协议约定的账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基 金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金 合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通 知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   （四）基金财产的保管  （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。  （2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。  （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等本协议约定的账户。  （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基 金托管人不得委托第三人托管基金财产。  （1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。   （2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。   （3）若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理人按规定办 理退款等事宜。   （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务以外的活动。   （4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。   基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基金 托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中， 基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。   （1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的活动。   （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。   （4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相 关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使 用的规定。           华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金      基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场 的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续办理 完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算 所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资 金的清算。      在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户 的开设、使用的，按照有关规定办理；若无相关规定，则应当比照上述关于账户开设、使用的 规定办理。      基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基 金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。      基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关 凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原 件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合 同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本 的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保存期限不低于法律法规的规 定。      对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同复印件， 并确保复印件与原件一致。未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。      （五）基金资产净值计算和会计核算      （1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日 该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。      （2）基金管理人应每个估值日对基金财产估值，但基金管理人根据法律法规或基金合同 的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管 人复核。基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以 双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的 方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 金会计账目的核对同时进行。   （3）当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时， 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （4）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以 纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份 额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；当计价错误达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人，在报中国证监会备案的同时并 及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。   （6）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持 有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托 管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部 分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利， 且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主 张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双 方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。   （7）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据 错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造 成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人 应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   （8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能 达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以 将相关情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计 处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对， 互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理 方法为准。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金   （2）会计数据和财务指标的核对   基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方 应及时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和定期报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个工作日内完成；季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个 季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；中期报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并 于会计年度半年终了后两个月内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于 会计年度终了后三个月内予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期 季度报告、中期报告或者年度报告。   基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基金托管人在收到 后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金管理人应留足充分的时间，便于 基金托管人复核相关报表及报告。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同 查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理 人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金 托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。   （六）基金份额持有人名册的保管   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有 人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保 管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法规另有规定或有权机关另 有要求的除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。   在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的 基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。   （七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管协议应当终止：   （1）《基金合同》终止；   （2）本基金更换基金托管人；   （3）本基金更换基金管理人；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。   基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行 清算。   （八）争议解决方式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 和律师费由败诉方承担。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十三、对基金份额持有人的服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供的主 要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规的前 提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提 供，基金管理人不承担任何责任。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管理人直销柜台，个人投资者可通过基金管理人网站或 APP 客户端 办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基 金管理人网站相关公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客 户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务，包括基 金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单位净值 等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。   （三）账单及资讯服务   基金管理人通过电子邮件形式向投资者定期发送交易电子邮件对账单（包括基金名称、基 金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详及退订的除外。   投资者知悉并同意基金管理人不定期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者相 关的账户服务通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信息等资讯服务。如需取 消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理人客户服务中心热线 400-888-0001、 在线客服等人工服务方式退订。   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）人工服务：提供交易日上午 9：00-11：30 下午 13：00-17：30 的人工服务。投资人             华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上午 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务人工服务。投资人可通过该方式获得业务咨询、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。     （五）投诉及建议受理服务     投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。     （六）联系基金管理人     （1）网址：www.huatai-pb.com     （2）客服邮箱：cs4008880001@huatai-pb.com     （3）客服热线：400-888-0001（免长途话费），或 021-38784638     （4）传真：021-50103016     （5）联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层     （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过上述方式联系基 金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。         华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十四、其他应披露事项    本基金及基金管理人的有关公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列 公告在指定媒介披露：                 公告名称                          披露日期 华泰柏瑞基金管理有限公司关于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞基金管理有限公司关于提醒投资者防范不法分子假冒公司 名义从事非法活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止和合期货有限公司办理旗下基 金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于对营业执照吊销客户采取限制交易 措施的公告 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京中期时代基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限责任公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A) 基金产品资料概要更新 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C) 基金产品资料概要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠活动的公告 关于旗下华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 A 类参加招商银行股份有限公司申购及定期定额投资费率优       2023-07-21 惠活动的公告 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更 新的招募说明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参与中国人寿保 险股份有限公司费率优惠活动的公告        华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十五、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。          华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二十六、备查文件  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 募集的文件；  （二）《华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；  （四）法律意见书；  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照；  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照；  （七）中国证监会要求的其他文件。  备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可在 营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金管理有限公司                                   二〇二四年七月十三日

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