虽然全固态锂电池听起来很理想，但在研发中也面临一些问题，主要是电池正极内部的不同材料在化学和物理性质上很难完美匹配，产生多种界面问题进而影响电池的能量密度和使用寿命。为了解决这个问题，科研团队开发了一种新的材料——均质化正极材料（锂钛锗磷硫硒）。

第一，拓展地方税源。在现行规模较大的几个税种中，消费税全部归属中央，主要在生产和进口环节征收。下一步，我们考虑将推进消费税征收环节后移并稳步下划地方，统筹考虑中央与地方收入划分、税收征管能力等因素，分品目、分步骤稳妥实施，拓展地方收入来源，引导地方改善消费环境。研究把城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加合并为地方附加税，授权地方在一定幅度内确定具体适用税率。改革环境保护税，将挥发性有机物纳入征收范围。

   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     更新的招募说明书  基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司   基金托管人：中国银行股份有限公司       二〇二四年七月                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         重要提示    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2012 年 10 月 22 日中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞稳健收益债券型证券 投资基金募集的批复》（证监许可【2012】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日《关于华泰柏瑞稳 健收益债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2012】963 号）的核准，进 行募集。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 4 日正式生效。    随着《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》的发布与实施，以套期保值为目 的参与国债期货交易有利于风险管理工具的多样化。而同业存单的推行以及期限曲线结构的 不断完善，使其逐步成为较为重要的货币市场投资工具，有利于资产优化配置。因此，为维 护基金份额持有人利益，在投资范围中增加国债期货、同业存单。    自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日本基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会 议审议通过了《关于修改华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同的议案》，内容包 括对《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的投 资范围、投资策略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的陆续修改和实施对 《基金合同》进行的必要修订。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。 自 2016 年 10 月 10 日起，由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金基金合同》生效，原《基金合同》同日起失效。    自 2018 年 6 月 11 日起至 2018 年 7 月 11 日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大 会，会议审议通过了《关于调整华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金管理费率和托管费率 并修改基金合同的议案》，内容包括降低本基金的管理费率和托管费率。上述基金份额持有 人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2018 年 7 月 13 日起，由原《基金合同》修订而 成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效，原《基金合同》失效。    华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人 将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相 关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和 C 类 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产 中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。    投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品 资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并 且中长期持有。    基金的过往业绩并不预示其未来表现。    本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。   本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业 绩表现进行了复核确认。                        华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 一、绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称基金合同）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经 中国证监会注册。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：  基金或本基金：         指华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金；  基金合同或本基金合同：     指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》及对                  本基金合同的任何有效修订和补充；  招募说明书：          指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金招募说明书》及                  其更新；  发售公告：           指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金份额发售公                  告》  托管协议            指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金托管协议》及其                  任何有效修订和补充；  基金产品资料概要：       指《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金产品资料概                  要》及其更新；  中国证监会：          指中国证券监督管理委员会；  中国银保监会：         指中国银行保险监督管理委员会；  《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员                  会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人                  民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；  《销售办法》：         指 2013 年 3 月 15 日由中国证监会公布并于同年 6 月 1 日起                  实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；  《运作办法》：         指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于同年 8 月 8 日起实                  施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的                  修订；  《信息披露办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的                  《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对                  其不时做出的修订；  《流动性风险规定》：      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的                  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁                  布机关对其不时做出的修订；  元：              指人民币元；  基金管理人：          指华泰柏瑞基金管理有限公司；  基金托管人：          指中国银行股份有限公司；  注册登记业务：         指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资                  者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确                  认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；  注册登记机构：         指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金                为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限                公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：           指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法                规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者：         指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基                金的自然人； 机构投资者：         指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有                效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法                人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者：     指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相                关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资                基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会：     指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额                持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期：         指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基                金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个                月； 基金合同生效日：       指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份                额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管                理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证                监会的书面确认之日； 存续期：           指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日：           指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购：            指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买                本基金基金份额的行为； 申购：            指在本基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书                的规定在指定期间申请购买本基金基金份额的行为； 赎回：            指在本基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的                条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 销售服务费：         指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基                金份额持有人服务的费用； 基金份额分类：        指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金                份额分为不同的类别。在投资者申购基金份额时收取申购费                用而不计提销售服务费的，称为 A 类、D 类基金份额；在投                资者申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产                中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额； 基金转换：          指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有            华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金              的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人              管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管：         指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从              一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 指令：          指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发              出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构：        指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基              金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认              购、申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：        指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点：      指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定              互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国              证监会基金电子披露网站）等媒介； 基金账户：        指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册              登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账              户； 交易账户：        指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理              认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额              的变动及结余情况的账户； 开放日：         指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日：         指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放              日。 T+n 日：       指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银              行存款利息以及其他合法收入； 基金资产总值：      指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及              以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值       指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单              位基金份额的价值； 流动性受限资产：     指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理              价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以              上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的              银行存款）、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转              让或交易的债券等； 侧袋机制：        指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户           华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金             进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者             得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期             间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户； 特定资产：       包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导             致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计             量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的             资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产； 基金资产估值：     指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值             和基金份额净值的过程； 法律法规：       指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、             地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于             该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力：       指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括             但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、             火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或             数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所             非正常暂停或停止交易等。                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 三、基金管理人     （一）基金管理人概况    名称：华泰柏瑞基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层    法定代表人：贾波    成立日期：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织形式：有限责任公司    注册资本：贰亿元人民币    存续期间：持续经营    联系人：汪莹白    联系电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新技术产业股份有限公司 2%。     （二）主要人员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营 业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、 融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团队 负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司总经理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总经理，2010 年至 2013 年任巴克莱资本（香港）董事总经理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席执行官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席执行官，2021 年至今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席执行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理， 暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务所 合伙人。   田中荣治先生：独立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月至今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国人民大学商学院教授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国人民大学退休。   尹雷先生：独立董事，硕士，曾任深圳证券交易所经理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金执行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年至今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部 总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。   卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、苏格兰 皇家银行集团、CIT 集团股份、AIG 美国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏 瑞投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历 任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金的基金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金的基金经理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合 型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 3 月至 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018 年                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019 年 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基 金经理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金 经理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 的基金经理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基 金（QDII）的基金经理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型 开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗 保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金经理。2022 年 11 月 起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增 强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型开放式 指数证券投资基金基金经理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部 副总监。   韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。   王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，   房伟力先生：副总经理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。   田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理， 投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智慧灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开 放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期 开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于美国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 月任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞消费成长 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券投 资基金的基金经理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金的基 金经理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金的基金经理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司项目投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金管理有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公 司总经理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总经理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高级董事总经理， 国联安基金管理有限公司副总经理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司 副总经理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总经理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员， 有限公司，现任首席信息官兼信息技术部总监。   裴晓思先生：副总经理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保险公司投资经理，永诚财产保险有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司非银客户 部总经理助理（主持工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高级经理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司交易员、研究员、 基金经理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金经理。 配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019 年 瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益 商一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳健收益 债券型证券投资基金的基金经理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金 经理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金经理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞益安三个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛 一年持有期债券型证券投资基金的基金经理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资 基金的基金经理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金经理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信国际信用评级有限公司政府与公 共融资评级部项目经理、中信保诚基金固定收益部专户投资经理、华夏银行资产管理部投资 经理、华夏理财公司固定收益投资部高级经理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 券型证券投资基金的基金经理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金经理。2024 年 4 月起华泰柏瑞鸿瑞 60 天持有期债券型证券投资基金基金经理。   本基金历任基金经理：   董元星先生，自 2013 年 10 月 16 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金经理。   沈涛先生，自 2012 年 12 月 4 日至 2014 年 9 月 26 日任本基金基金经理。   陈东先生，自 2017 年 11 月 22 日至 2021 年 2 月 3 日任本基金基金经理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金经理王烨斌 先生；固定收益部副总监张璐女士；投资经理吴梦兮女士；投资经理王超凡女士。   列席人员: 督察长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总经理可以提名其他 人员列席投资决策委员会会议。   上述人员之间不存在近亲属关系。   （三）基金管理人的职责 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 相关资料；   （四）基金管理人的承诺 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：   （1）越权或违规经营；   （2）违反基金合同或托管协议；   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；   （6）玩忽职守、滥用职权；   （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 计划等信息；      （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序；      （9）贬损同行，以抬高自己；      （10）以不正当手段谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；      （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；      （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。      （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；      （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；      （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。      （五）基金管理人的内部控制制度      （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；      （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行；      （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门；      （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点；      （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的；      （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。      （1）控制环境      董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。   公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。   （2）风险评估   公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。   （3）控制活动   控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。   自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。   （4）信息与沟通   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。   （5）内部监控   内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。   （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；   （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 四、基金托管人    （一）基本情况   名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表人：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息披露联系人：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要人员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截至 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。   （四）托管业务的内部控制制度   中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。   （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰柏瑞基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层   法定代表人：贾波   电话：（021）38601777   传真：（021）50103016   联系人：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表人：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表人：宋剑斌  客服电话：95398  公司网站： www.hzbank.com.cn  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表人：夏平  联系人：张洪玮  电话：025-58587036  传真：025-58588720  客服电话：95319  公司网址：www.jsbchina.cn                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客服电话： 95561                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 或 400-609-5537 公司网址：www.hrbb.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：邓晖 客服电话：95305                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表人：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表人：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表人：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    上海东证期货有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼    办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼    法定代表人：卢大印    客服电话：95503    公司网址：www.dzqh.com.cn    注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501    办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501    法定代表人：张威    客服电话：95399    公司网址：www.cctgsc.com.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表人：施华                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表人：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表人：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层    法定代表人：李娟    客服电话：95309    公司网址：www.dxzq.net    注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼    办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼    法定代表人：刘学民    客服电话：400-888-1888    公司网址：www.firstcapital.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    法定代表人：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼    法定代表人：兰荣    客服电话：400-888-8123    公司网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）    办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表人：孙树明    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406    办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层    法定代表人：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人：徐朝晖 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼   法定代表人：裘强   客服电话：（0791）6285337   公司网址：www.gsstock.com   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表人：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表人：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号   法定代表人：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表人：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表人：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址：www.hazq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：何伟 客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 电话：021-20321056 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 法定代表人： 景忠 联系人： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表人：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表人：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表人：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表人：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表人：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表人：李玮    客服电话：95538                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表人：陈佳春 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 公司网站：www.cifco.net 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表人：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn                        华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼    办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼    法定代表人：沈众辉    客服电话：4006 365 058    公司网站：www.dayouf.com    注册地址：芜湖路 258 号    办公地址：芜湖路 258 号    法定代表人：吴国华    客服电话：400 887 8707    公司网站：www.hsqh.net    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表人：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表人： 张俊    联系人: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表人： 才殿阳    联系人: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：陈祎彬 联系人：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表人：张斌 联系人: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表人：王德英 联系人：田媛                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 何静 联系人：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表人：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：陈萍 联系人: 董小翠 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人： 惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服电话：010-82350618 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表人：马金 客服电话：021-64382363 公司网站：www.ajcf.com.cn 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网站：http://jr.tuniu.com 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 公司网站：www.msftec.com 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703 法定代表人：曲阳 客服电话：4008031188 公司网站：www.bzfunds.com 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 联系人: 陈亮 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 客服电话：4009180808 公司网站：www.xds.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表人：弭洪军 联系人: 杨健 客服电话：400-876-5716                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：金佶 联系人: 甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人: 王舰 客服电话：021-61265457 公司网址： www.youyufund.com 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华 网站：http://www.zzfund.com                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 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办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.tl50.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客服电话：4001885687 公司网站：www.buyforyou.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人： 李兴春 联系人: 张仕钰 联系电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠 联系人：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：闫振杰 联系人： 宋晋荣 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com                       华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼    法定代表人：沈丹义    联系人: 宋芳馨    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦•    法定代表人：林海峰    联系人：李睿豪    联系电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表人：赖任军    联系人：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表人：齐剑辉    联系人：杨家明    联系电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表人： 吴强                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表人：邹保威 联系人: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人：冯轶明 联系人: 曹雪 联系电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：盛超 联系人: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表人： 张昱 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                       华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表人：王珺    联系人：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表人：杨文斌 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客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    客服电话：95537 或 400-609-5537    公司网址：www.hrbb.com.cn    注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦    法定代表人： 陈颖    公司网址： www.hfbank.com.cn    客服电话：95395    注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    法定代表人：傅子能    公司网址： www.qzccbank.com    客服电话：400-88-96312    注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦    办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦    法定代表人：缪建民    客服电话：95555    公司网址：www.cmbchina.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼    法定代表人：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表人：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表人：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表人：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：张威 客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：宁敏 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表人：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表人：王常青                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：黄炎勋 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表人：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表人：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层 法定代表人：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    法定代表人：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼    法定代表人：兰荣    客服电话：400-888-8123    公司网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）    办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表人：孙树明    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406    办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层    法定代表人：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机构事业部    法定代表人：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法定代表人：王宜四    客服电话：400-886-6567    公司网址：www.avicsec.com                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人：徐朝晖 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表人：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表人：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号   法定代表人：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表人：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表人：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表人：章宏韬   客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表人：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 电话：021-20321056 传真：68777992 客服电话：4008209898                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    公司网址：www.cnhbstock.com    注册地址： 上海市淮海中路 98 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表人：周杰    客服电话：95553    公司网址：www.htsec.com    注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层    法定代表人：刘宛晨    联系人：郭静    电话：（0731）84403347    传真：（0731）84403347    客服电话：400-88-35316    公司网址：www.cfzq.com    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号    法定代表人： 景忠    联系人： 刘玥    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376 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                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址：www.cgws.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表人：陈佳春 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层 法定代表人：王兵 客服电话：95162 公司网站：www.cifco.net 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表人：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：芜湖路 258 号 办公地址：芜湖路 258 号 法定代表人：吴国华 客服电话：400 887 8707 公司网站：www.hsqh.net                        华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表人：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表人： 张俊    联系人: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表人： 才殿阳    联系人: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表人：陈祎彬    联系人：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031    注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层    法定代表人：张斌    联系人: 孙博文    电话：010-83363101    公司网址： http://8.jrj.com.cn/    客服电话：4001661188-2                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 联系人：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表人：王德英 联系人：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人： 何静 联系人：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人：陈萍 联系人: 董小翠 公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人： 惠晓川 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 联系电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 办公地址：北京市西城区德胜国际 B 座 407 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 公司网址： www.zcvc.com.cn 客服电话：010-67000988 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表人：马金                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 客服电话：021-64382363 公司网站：www.ajcf.com.cn 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人：田宏莉 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站：www.cifcofund.com 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 客服电话：4007-999-999 转 3 公司网站：http://jr.tuniu.com 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 公司网站：www.msftec.com 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703 法定代表人：曲阳 客服电话：4008031188 公司网站：www.bzfunds.com 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室 法定代表人：周泉恭 联系人: 陈亮 电话：021-61600500-8013 公司网址： www.caicoffeefund.com 客服电话：021-61600500 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址：www.caiho.cn 客服电话：4001286800 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 法定代表人：陈洪生 客服电话：4009180808 公司网站：www.xds.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表人：弭洪军 联系人: 杨健 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 公司网址：www.fujifund.cn 客服电话：0755-83999907 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 法定代表人：金佶 联系人: 甄宝林 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人: 王舰 客服电话：021-61265457 公司网址： www.youyufund.com 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 客服电话：400-829-1218 公司网址：www.kstreasure.com 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表人：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址：http://www.szfyfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表人：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人：戴晓云 客服热线：010-59013895 网站：www.wanjiawealth.com 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：朱荣晖 联系人：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人：沈茹意                        华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     联系人：邓琦     电话：13816003070     传真：021-68889283     客服电话：021-68889082     公司网址：www.pytz.cn    注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层     办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)     法定代表人：程刚     联系人：张旭     电话：010-58160168     传真：010-58160173     客服电话：400-810-5919     公司网址：www.fengfd.com     注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号     法定代表人：王荻     联系人：方凯鑫     电话：0851-88405606 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   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表人：宋晓言    联系人：马烨莹    联系电话： 021-50712782    客服电话：400-799-1888    公司网站：www.520fund.com.cn                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注册地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 联系人：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 联系人：胡静华 联系电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人：季长军 客服电话：4001885687 公司网站：www.buyforyou.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人： 李兴春 联系人: 张仕钰                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 联系电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：李楠 联系人：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：闫振杰 联系人： 宋晋荣 联系电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人：沈丹义 联系人: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦• 法定代表人：林海峰 联系人：李睿豪                       华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    联系电话：0755-86013388-77386•    公司网址：www.tenganxinxi.com    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表人：赖任军    联系人：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表人：齐剑辉    联系人：杨家明    联系电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表人： 吴强    联系人：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表人：邹保威    联系人: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层    办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼    法定代表人：冯轶明    联系人: 曹雪    联系电话：021-20530186    公司网址： www.zhengtongfunds.com    客服电话：400-820-1515    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表人：盛超    联系人: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表人： 张昱    联系人：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表人：王珺    联系人：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街道张杨路 500 号华润时代广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表人：杨文斌    联系人：鲁育铮    电话：021-68077273                       华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     传真：021-68596916     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com 并及时在基金管理人网站公示。     （二）注册登记机构     名称：华泰柏瑞基金管理有限公司     住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层     法定代表人：贾波     电话：400-888-0001，（021）38601777     传真：（021）50103016     联系人：赵景云     （三）律师事务所和经办律师     名称：上海市通力律师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼     负责人：韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     经办律师：吕红、安冬     （四）会计师事务所和经办注册会计师     机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼     执行事务合伙人：李丹     经办注册会计师：单峰、胡莲莲     联系人：胡莲莲     联系电话：（021）23238888     传真：（021）23238800                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 六、基金的历史沿革   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金根据 2012 年 10 月 22 日中国证监会《关于核准华 泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2012】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日中国证监会基金监管部《关于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金募集时间安排的 确认函》（基金部函【2012】963 号）的批复，进行募集。基金管理人为华泰柏瑞基金管理有 限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金于 2012 年 10 月 29 日至 2012 年 11 月 30 日公开 募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《华泰 柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 12 月 4 日正式生效。   随着《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》的发布与实施，以套期保值为目 的参与国债期货交易有利于风险管理工具的多样化。而同业存单的推行以及期限曲线结构的 不断完善，使其逐步成为较为重要的货币市场投资工具，有利于资产优化配置。因此，为维 护基金份额持有人利益，在投资范围中增加国债期货、同业存单。   自 2016 年 9 月 7 日至 2016 年 9 月 29 日华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金以通讯方 式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金基金合同的议案》，内容包括对《基金合同》的投资范围、投资策略、投资比例限制、 基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《基金法》、《运作管理办法》的陆续修改和实 施对《基金合同》进行的必要修订。   上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2016 年 10 月 10 日起，由 原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效，原 《基金合同》同日起失效。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 七、基金的存续与基金份额类别   （一）基金的存续   《基金合同》存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。   法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。   （二）基金份额类别设置   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和、C 类 和 D 类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务 费的,称为 A 类、D 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。A 类、C 类和 D 类基金份额分别 设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。   根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金 管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范 围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式等，调整前基金管理 人需及时公告。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 八、基金份额的申购赎回与转换   （一）申购与赎回的场所   本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由 基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变 更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的开放日及时间   本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理申购、赎回业务后,上海证券 交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日，基金管理人依据法律法规或基金合同规定 公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。   若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开 放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的 价格。   本基金的申购自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。   本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理。   在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。   （三）申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回， 申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 间结束后不得撤销； 进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （四）申购与赎回的程序      基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。      投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。      投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。      基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性 进行确认。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况。      基金销售机构对申购与赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回申请。申购与赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认 结果为准。      申购采用全额交款方式，投资者交付申购款项，申购成立；注册登记机构确认基金份额 时，申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项本金将退回投资者 账户。      基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；注册登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款 项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。 在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。      （五）申购与赎回的数额限制 申购的最低金额为 10 元人民币；直销柜台每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元人民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申 购的最低金额为 10 元人民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理人的网上交易系统和直 销柜台赎回申请的最低份额为 10 份，但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于 册登记中心确认结果为准； 有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额， 但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售 机构的相关规定；                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相 关公告； 理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价格      本基金将基金份额分为 A 类份额、C 类份额和 D 类份额三种。A 类、D 类份额收取申购费， 并对持有期限少于一定期限的本类别基金份额的赎回收取赎回费，但不收取销售服务费；C 类 份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，并对持有期限少于一定期限的 本类别基金份额的赎回收取赎回费。      A 类、D 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请 当日该类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。      C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日 C 类基金份额净值 为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。      A 类、C 类和 D 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类基金 份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入 方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所 有。      （1）申购费      投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：               申购金额（M，含申购费，元）           申购费率                     M ＜ 50 万            0.80%                     M ≥ 500 万          1000 元/笔      在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。      投资者在申购 D 类基金份额时，申购费率如下表：                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金            申购金额（M，含申购费，元）             申购费率                  M＜50 万                   0.90%                  M≥500 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 D 类基金份额，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金 D 类基金份额的申购费用由申购 D 类基金份额的投资人承担， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   赎回费率按基金份额持有期限递减。   A 类基金份额赎回费率：                 持有期限（Y）              赎回费率                     Y                  Y≥ 730 天                0   C 类基金份额赎回费率：                 持有期限（Y）              赎回费率                     Y                  Y≥ 30 天                 0   D 类基金份额赎回费率：                持有期限（Y）             赎回费率                   Y                  Y≥7 日               0   本基金的赎回费用由赎回人承担，其中对于 A 类基金份额和 C 类基金份额，对持有期少 于 7 日的赎回费用全额计入基金财产，持有期不少于 7 日的赎回费用 25%的部分归入基金财 产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费；对于 D 类基金份额持有人收取的赎回费将 全额计入基金财产。   基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。基金管 理人必须在调整实施 3 个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   与基金托管人协商一致，基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金 促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率。    本基金的 A 类、D 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额    申购费用 =申购金额-净申购金额，或申购费用=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47241.11 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。    申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。 其中，    赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费用＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 180 天，对应的赎回费率为    赎回总金额＝10000×1.0520＝10520 元    赎回费用＝10520×0.10%＝10.52 元    净赎回金额＝10520-10.52＝10509.48 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为 180 天，对应的赎回费率为 0.10%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10509.48 元。    T 日各类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日发行在外的该类基金份额总数。    各类基金份额净值为计算日该类基金资产净值除以计算日发行在外的该类基金份额总数， 基金份额净值单位为元，计算结果保留小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。    T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，在报中国 证监会审核后，可以适当延迟计算或公告。                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （七）申购与赎回的注册登记 间之前可以撤销。 注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 相应的注册登记手续。 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   （八）巨额赎回的认定及处理方式   单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总 份额的 10%，为巨额赎回。   出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投 资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的 赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该 基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未 获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入 下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总 份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理。 而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，基金管理人根据前述“（1）接受 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前 述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上一开放日基 金总份额的比例低于前述比例。   （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在 3 个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指 定媒介上公告。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认 为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限 不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上公告。   （九）拒绝或暂停申购、暂停赎回及延缓支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；   （2）证券、期货交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值；   （3）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；   （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为 接受某笔或某些申购申请可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利 益的情形；   （5）接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者 超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。   （7）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可 能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；   （8）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或基金注册登记机构因技术故障或异常 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行时；   （9）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形，基 金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金 管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应 及时恢复申购业务的办理并依法公告。   （1）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；   （2）证券、期货交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资 产净值；   （3）基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；   （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；   （5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可 能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。   （7）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或基金注册登记机构因技术故障或异常             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；   （8）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发 生巨额赎回，已接受的赎回申请，基金管理人应当足额支付。如暂时不能足额支付的，可延 期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比 例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续 开放日予以支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法 公告。   （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介，刊登基 金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的各类基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人将提前一个工作日，在指定媒介，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并 在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂 停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在指定媒介连续刊登基 金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的各类基金 份额净值。   （十）基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本 基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关 规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。   （十一）定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。   （十二）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规定或相关公告。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 九、转托管、冻结及质押   （一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其 他情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承；   “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强 制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。   （二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登 记机构规定的标准缴纳过户费用。   （三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转 出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额成功后，转托管份 额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资） 一并冻结。   （五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理人将制定和实施相应的业务规则。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十、基金的投资   （一）投资目标   在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准 的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企 业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债 券回购、国债期货、同业存单等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。   本基金不直接买入股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离交易可转债的纯债部分。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。   本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有的现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于 5%。   （三）投资理念   通过对宏微观经济以及货币政策的深入研究，以价值分析为基础，积极主动地构建债券 投资组合，在风险可控的前提下，力求基金资产长期稳健增值。   （四）投资策略   本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注 GDP 增速、通货膨胀水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标，研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋 势；同时，积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度；进而比较各固定收益类金融工具的风险收益 特性，在基金合同约定比例的范围内，寻求各类债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿 间的最佳平衡点，通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等）、信 用类固定收益品种以及其他资产之间的配置比例，力争实现基金资产的长期稳健增值。  GDP 增速、通货膨胀水平、利    财政政策、货币政策、汇率政  率、M2 等宏观经济指标       策、产业政策和证券市场政策                     等                     对债券品种收益率、流动性和  宏观基金运行周期和演进趋势                     信用风险的影响                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分 析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。   （1）久期管理策略：   本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断，形成对未来利率走 势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合整体 风险，以达到优化资产收益率的目的。   如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降带 来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债券收 益率上升带来的损失。   （2）期限结构配置策略：   在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进 行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及 市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断，从而在子弹型、杠铃型 或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中，子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益 率曲线上的某一点；杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端；而阶梯型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期 收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。   （3）骑乘策略：   通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位 于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的缩短， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收 入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提 供更多的安全边际。   （4）息差策略：   根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券 和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持 资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那 些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。   为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。   在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系， 选择定价合理的国债期货合约。其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货 组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。   （五）投资决策依据 量化分析的报告和建议；   （六）投资决策程序 债券市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 券价值的分析判断，形成基金投资计划。 体品种的交易。 述投资程序做出调整。   （七）业绩比较基准   一年期银行定期存款收益率(税后)+1%   上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国人民银行公布并执行的一年 期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效日 中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。   如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金可以在报中国证监会备案               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 后变更业绩比较基准并及时公告。   （八）风险收益特征   本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。   （九）投资禁止行为与限制   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   （1）本基金持有的债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；   （3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40％；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （4）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；同一基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得 超过基金资产净值的 20％，但中国证监会规定的特殊品种除外；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出；   （6）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 在一年以内的政府债券；    （7）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 15%；    （8）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券总市值的 30%；    （9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国 债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合本基金投资范围中关于债券资产投资比例的有 关约定；    （10）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 30%；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制 的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。    除上述第（5）、（6）、（11）、（12）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时，从其规定。 资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金 可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。    （十）投资组合比例调整    基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。因证券、期货市场波 动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同 约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另 有规定时，从其规定。    （十一）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 额持有人的利益；                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 当利益。      （十二）基金的融资、融券      本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。      （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。      （十四）基金投资组合报告      投资组合报告截止日为 2024 年 03 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。                                                 占基金总资产的比例 序号            项目               金额（元）                                                    （%）        其中：股票                                -              -        其中：债券                   286,547,011.16          99.90              资产支持证券                         -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                            -                -        资产      注：本基金本报告期末未持有股票。      注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。                    华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     注：本基金本报告期末未持有股票。 序号          债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债          40,766,953.55              18.25                                              占基金资产净值比例 序号    债券代码      债券名称   数量（张） 公允价值（元）                                                 （%）                    级 01                   MTN018                   MTN001                   MTN001     注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。     注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。     注：本基金本报告期末未持有权证。     注：本基金本报告期末未持有股指期货。     注：本基金本报告期末未持有股指期货。     注：本基金本报告期末未持有国债期货。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   注：本基金本报告期末未持有国债期货。   注：本基金本报告期末未持有国债期货。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   本基金本报告期末未持有股票。  序号       名称                  金额（元）   注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   注：本基金本报告期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十一、基金的业绩    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2024 年 03 月 31 日。                            华泰柏瑞稳健收益债券 A                               份额净值增       业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同生效起至今              63.56%   0.11%   32.47%   0.01%   31.09%   0.10%                            华泰柏瑞稳健收益债券 C                               份额净值增       业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④                         华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 自基金合同生效起至今               56.62%   0.11%   32.47%   0.01%   24.15%   0.10%                            华泰柏瑞稳健收益债券 D                               份额净值增       业绩比较基                         份额净值增       业绩比较基         阶段                    长率标准差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④ 自基金合同生效起至今               1.29%    0.08%   1.10%    0.01%   0.19%    0.07% 的比较                     华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 注：A 类图示日期为 2012 年 12 月 4 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日期为 2012 年 12 月 4 日至 2024 年 3 月 31 日。D 类图示日期为 2023 年 10 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日。 十二、基金的财产    （一）基金资产总值    本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。    （三）基金财产的账户    本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户，与基金管理人 和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。    （四）基金财产的保管及处分 益，归基金财产。 清算的，基金财产不属于其清算范围。 财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十三、基金资产估值   （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的各类基金份额净值计算。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券、期货交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要 对外披露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所持有的金融资产和金融负债。   （四）估值方法   （1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价格。   （2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估 值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所采用 的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价 及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。   （3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按 成本估值。   （4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确 定公允价值。   （5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财 产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、 流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。      （五）估值程序      基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额净值由基金管理人完 成估值后，将估值结果报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、 程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。      （六）暂停估值的情形 金管理人应当暂停基金估值；      （七）基金份额净值的确认      用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金 管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公 布。      各类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。      （八）估值错误的处理 时，视为该类基金份额净值估值错误。 及时性。当基金估值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损 失进一步扩大；当错误偏差达到或超过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国 证监会备案；当错误偏差达到或超过该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并 同时报中国证监会备案。             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金份额净值，暂停披露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情形的处理 误差不作为基金份额净值错误处理。 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人 和基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十四、基金的收益与分配   （一）收益的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低数。   （二）收益分配原则 配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资 的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别的每一基金份额享有同等分 配权； 不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日； 第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；   （三）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分 配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。   （四）收益分配方案的确定与公告   基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。   （五）收益分配中发生的费用 持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持 有人的现金红利按除权日除权后的基金份额净值转为相应类别的基金份额。   （六）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”部         华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 分的规定。                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十五、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.35%年费率计提。   在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。   基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.1%年费率计提。   在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金资产净值的 0.4%年费率计提，计算方法如下：   H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基 金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 议的规定，列入当期基金费用。   （三）不列入基金费用的项目   本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。   （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他费用详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的规定。   （五）基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调整   基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费， 无须召开基金份额持有人大会。   （六）税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十六、基金的会计与审计   （一）基金会计政策 规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进 行核对并以书面方式确认。   （二）基金审计 务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 后依照《信息披露办法》的有关规定公告。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十七、基金的信息披露   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招募 说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、 基金托管协议登载在各自公司网站上。   基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。   基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金 管理人不再更新基金产品资料概要。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同生效公告   基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。   （四）基金净值信息   基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指 定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累 计净值。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）定期报告   基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披 露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进 行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。 告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。   法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。   （六）临时报告   基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的事件，包括：  金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金  生变动；  托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；  行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为  受到重大行政处罚、刑事处罚；  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其  他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；  和费率发生变更；  生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （七）公开澄清   在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （八）投资国债期货信息披露   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分 揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （九）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。   （十）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十一）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理 人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   （十二）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上 述文件复印件。   （十三）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有 人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依 照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。   基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理人所在地中国证监会派出 机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构应以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有人申请申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回申请将被拒绝。   （2）主袋账户   基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购申请。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整， 但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金管理人、基金服务机构在计算基金业绩相关指标时仅考虑主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计算基金业绩相关指标时按投资损失 处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理人可以将与侧袋账户有关的 费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、 审计费用等由基金管理人承担。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条款。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）定期报告   基金管理人应当按照规定在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息。披露报告 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。侧袋机制实施期间，基金定期报告 中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时报告   基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置 变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。   基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理人都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。   基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 十九、基金的风险揭示   基金风险按来源主要分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和合法合规风险 等。本基金本着科学、严谨的原则，对风险的识别、评估和控制的全过程进行管理。   （一）市场风险   市场风险是指市场因素（如证券价格、利率、汇率、商品价格等）变化造成的投资组合 价值波动。本基金作为债券型基金，在具体投资管理中债券保持在较高水平，因此本基金的 市场风险以债券投资带来的利率风险为主。利率风险是指利率的变动对金融资产价格带来的 影响。金融市场利率的波动会直接导致债券的市场价格和收益率发生变动，同时也影响到证 券市场资金供求状况以及上市公司的融资成本和利润水平。影响利率的因素包括政治、经济、 社会、环境等，其对债券价格产生影响而形成的风险可以分为经济周期风险、宏观政策风险 和购买力风险等等。 响，导致证券价格变化而产生的风险。 策和法律法规变化对证券市场产生的影响。这些风险因素的变化将导致证券市场价格波动， 影响基金收益。 货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降，这就是购买力风险。   （二）信用风险   信用风险是指债务人或交易对手未能履行金融工具的义务或信用质量发生变化，影响金 融工具的价值，从而给债权人或金融工具持有人带来损失的风险。信用风险由两部分组成：   违约风险是指交易一方不愿或无力支付约定款项而致使交易另一方遭受损失的可能性， 在违约的情况下，根据合约签定时的保护性条款的安排，一部分债权会得到受偿，这一比率 称为挽回率。   信用价差风险是指由于信用品质的变化引起信用价差的变化而导致的损失，具体由信用 价差跳动风险和信用价差波动风险组成。   在基金面临的众多信用风险中交易对手风险是重要的风险之一。交易对手风险是指预期 在交易期间，交易对手违反合约或不能履行合约约定的义务，包括支付应付款项、支付应付 有价证券、提供金融服务等义务，或因交易对手的其他原因导致本公司损失的风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险，或                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金规模会随着基金投资人对基金 份额的申购和赎回而不断变化，基金投资人的连续大量赎回可能使基金资产难以按照预先期 望的价格变现，而导致基金的投资组合流动性不足；或者投资组合持有的证券由于外部环境 影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低，造成基金资产变现的损失，从而产生流动性 风险。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商 一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换， 基金份额持有人可能面临无法及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理人 将按照持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额 持有人支付对应款项，但因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定 性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损 失。      （四）操作风险      操作风险是指由于内部控制制度不健全或失效等原因导致的风险。操作风险又可以包括 以下几种具体风险：      由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通，交易指令的执行产生偏差 或错误；或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令，事后也未能及时通知相关人 员或部门；或者银行间债券市场交易对手未能履约导致基金利益的直接损失。      当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 交易指令无法及时传输等风险。      金融模型风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模型错误或参数不准确而引发的 风险。      在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。      核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是指基 金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客观原因 与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的风险。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （五）合法合规风险   合法合规风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道德而可能 引起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失 的风险。   道德风险是指员工违背职业道德、法规和公司制度，通过内幕信息、利用工作程序中的 漏洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。   （六）其它风险   因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。   （七）本基金的特有风险   本基金可参与国债期货的投资，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风 险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的 特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生 意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所 希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类 为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十、终止与基金财产的清算   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 日内在指定媒介公告。 基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修 改后公布，并报中国证监会备案。   （二）基金合同的终止   有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 接的；   基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补 偿的权利。   （三）基金财产的清算 基金财产进行清算。   （1）自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组， 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议 的规定继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的 工作人员。   （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；   （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作清算报告；   （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （7）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分配。   清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列顺序清偿：   （1）支付清算费用；   （2）交纳所欠税款；   （3）清偿基金债务；   （4）按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易单元保证金等， 在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。   基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报 告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十一、基金合同的内容摘要  （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：   （1）依法募集基金，办理基金备案手续；   （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；   （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、 转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；   （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基 金管理费，收取认购费、申购费、赎回费、销售服务费及其他事先核准或公告的合理费用以 及法律法规规定的其他费用；   （5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；   （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行 必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同 当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基 金及相关基金合同当事人的利益；   （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法 规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；   （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册 登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；   （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；   （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券；   （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；   （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其 他证券所产生的权利；   （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；   （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；   （15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 有关费率；   （16）法律法规、基金合同规定的其他权利。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：   （1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行 证券投资；   （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产；   （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；   （9）依法接受基金托管人的监督；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定；   （12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；   （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；   （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料；   （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿；   （22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：   （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；   （2）依照基金合同的约定获得基金托管费；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作；   （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；   （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：   （1）安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；   （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；   （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基 金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；   （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未 执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额申购、赎回 价格；   （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会；   （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；   （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；   （19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿， 除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；   （20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。   根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；      （7）监督基金管理人的投资运作；      （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；      （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。      根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：      （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；      （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；      （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；      （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活 动；      （5）执行基金份额持有人大会的决议；      （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；      （7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；      （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额 拥有平等的投票权。本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持 有人大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。      （1）终止基金合同；      （2）转换基金运作方式；      （3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但根据法律法规的 要求提高该等报酬标准的除外；      （4）更换基金管理人、基金托管人；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；      （7）变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；      （8）本基金与其他基金合并；      （9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更 基金合同等其他事项；      （10）法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （1）调低基金管理费率、基金托管费率；   （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低赎 回费率、调低销售服务费率；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；   （6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。   （1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。   （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理人，基金管理人应当配合。   （3）代表基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份 额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起   基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召 集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书 面提议。   基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人 应当配合，不得阻碍、干扰。   （6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份额 持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点、方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；   （3）代理投票授权委托书送达时间和地点；                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （4）会务常设联系人姓名、电话；      （5）权益登记日；      （6）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和 联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。      基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持 有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代 表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的非现场方式进行表决。会议 的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式 和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。      现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：      （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；      （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭 证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）。      在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：      （1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公 告；      （2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；      （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；      （4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权 委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；      （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。      参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所代表的基金份额低于上述现场开会条件第 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基 金份额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参 加，方可召开。      在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。      基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话 或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。      （1）议事内容及提案权                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。   a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不 符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。   b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有 人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规另有规定的除外。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议， 报中国证监会备案。   若召集人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下，由基金托管人授权出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权 代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的 50%以上选举 产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止 日期后第 2 个工作日由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管 人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公 证，报中国证监会备案。   （1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。   （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：   对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上通过。                  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同或与其他基金合并 应当以特别决议通过方为有效。      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即 视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金 份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人 为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在 出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基 金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名 基金份额持有人代表担任监票人。 果。 大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大 会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人 应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表 共同担任监票人进行计票。      （2）通讯方式开会      在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：      由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基 金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人 或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人 应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之 日起生效。      （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管 人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 有人大会的决定。    （3）基金份额持有人大会决议应当自生效后 2 日内，由基金份额持有人大会召集人在指 定媒介上公告。    （4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：    （1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关 基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所 持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；    （4）当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；    （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。    侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本 节没有规定的适用上文相关规定。   （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式    （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。   （2）变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并自决议生效后 两日内在指定媒介公告。   （3）但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或 者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意 修改后公布，并报中国证监会备案。   有下列情形之一的，本基金合同应当终止：   （1）基金份额持有人大会决定终止；   （2）因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；   （3）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人 承接的；   （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。   基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补 偿的权利。   （1）基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组 对基金财产进行清算。   （2）基金财产清算组 在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议 的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 作人员。 可以依法进行必要的民事活动。   （3）清算程序 意见书；               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （4）清算费用   清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由 基金财产清算组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分配   基金财产按下列顺序清偿：   基金财产未按前款 1）、2）、3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等， 在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。   （6）基金财产清算的公告   基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清算小组应当将清算报 告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。   （四）争议解决方式 好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、基金托管人各持 有二份，每份具有同等的法律效力。   基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。                   华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十二、基金托管协议的内容摘要   （一）托管协议当事人  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司  住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层  法定代表人: 贾波  成立时间：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证监会  批准设立文号：证监基金字【2004】178 号  组织形式：有限责任公司  注册资本：2 亿元人民币  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：持续经营  名称：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表人：葛海蛟   成立时间：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织形式：股份有限公司  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；            发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从            事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提            供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；            同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售            汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外            的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代            理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银            团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行            业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；            经中国人民银行批准的其他业务。  存续期间：持续经营                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金      （二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：      （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。      本基金的投资范围包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企 业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债 券回购、国债期货、同业存单等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具。      本基金不直接买入股票、权证等权益类资产，也不参与新股申购和新股增发，可转债仅 投资可分离交易可转债的纯债部分。      如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。      基金管理人应将拟投资的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理 人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。 基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。      （2）对基金投融资比例进行监督： 规模的 10％；投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 会规定的特殊品种除外； 持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内 予以全部卖出； 低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券； 市值的 30%； 货合约价值，合计（轧差计算）应当符合本基金投资范围中关于债券资产投资比例的有关约 定；               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 交易日基金资产净值的 30%； 市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的， 本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理人 承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易 的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致 所导致的风险和损失；   如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   除上述第 4）、5）、10）、11）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时，从其规定。   （3）为对基金从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机 构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。   （4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库 由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可 以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理 人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人 参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。   （5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。   基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制 交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿 责任。   （6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事 先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金 投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 《基金合同》及本协议的约定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对 确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事 项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 及时向中国证监会报告。 定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或 者违反《基金合同》、本协议约定的，应当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及 时向中国证监会报告。 间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规 要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度 等。      （1）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，根据基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。      （2）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无 正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、 《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权 随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。      （3）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以 供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。      （三）基金财产的保管      （1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。      （2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。   （3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外， 基金托管人不得委托第三人托管基金财产。   （1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金 额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法 定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出 具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。   （2）基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。   （1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务以外的活动。   （4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。   基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管人负责银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基 金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。   （1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和 基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务以外的活动。   （3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。   （4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及 相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金 的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。   基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。   基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有 关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的 原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重 大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一 份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。   （四）基金资产净值计算与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算 日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。   （2）基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券 投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由 基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的 各类基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果 进行复核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月 末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。   （3）当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值 时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。   （4）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序 以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内（含第 4 位）发生差错 时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予 以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容 另有规定的，按其规定处理。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   （6）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额 持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基 金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不 当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得 利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔 偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。   （7）由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力 原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。   （8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未 能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人 可以将相关情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人 的处理方法为准。   （2）会计数据和财务指标的核对   基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双 方应及时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和定期报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后 5 个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基 金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基 金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基 金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每 年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度 报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完 成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊 上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告 登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月 的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报 告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提 供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托 管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和 基金托管人之间的上述文件往来均以双方约定的方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理 人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。   （五）基金份额持有人名册的登记与保管   基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册包括以下几类：   （1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；   （3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；   （4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。   对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后 益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基 金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。   基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托 管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。   （六）适用法律和争议解决方式               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。   （七）托管协议的变更、终止与基金财产的清算   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管协议应当终止：   （1）《基金合同》终止；   （2）本基金更换基金托管人；   （3）本基金更换基金管理人；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。   基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。                华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十三、对基金份额持有人的服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符 合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管理人直销柜台，个人投资者可通过基金管理人网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见 基金管理人网站相关公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息等服务，包 括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有份额、单位 净值等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类资料。   （三）账单及资讯服务   基金管理人通过电子邮件形式向投资者定期发送交易电子邮件对账单（包括基金名称、 基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详及退订的除外。   投资者知悉并同意基金管理人不定期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基金管理人客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）人工服务：提供交易日上午 9：00-11：30 下午 13：00-17：30 的人工服务。投资 人可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上午 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务人工服务。投资人可通过该方式获得业务咨询、信息查询、服 务投诉及建议、信息定制等专项服务。                      华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金     （五）投诉及建议受理服务     投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出 建议。     （六）联系基金管理人 层     （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过上述方式联系基 金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十四、其他应披露事项   本基金及基金管理人的有关公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列 公告在指定媒介披露：                  公告名称                         披露日期 华泰柏瑞基金管理有限公司关于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(A 类份额)基金产品资料概要 更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概 要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（D 类份额）基金产品资料概 要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度报告                 2024-04-22 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年年度报告                     2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司关于提醒投资者防范不法分子假冒公司 名义从事非法活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止和合期货有限公司办理旗下基 金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于对营业执照吊销客户采取限制交易 措施的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年第四季度报告                   2024-01-22 华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金提高 D 类份额净值精度的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京中期时代基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 A 份 额)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 C 份 额)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（华泰柏瑞稳健收益债券 D 份额）基金产品资料概要更新 华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金基金经理变更的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 A 份 额)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 C 份 额)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金(华泰柏瑞稳健收益债券 D 份 额)基金产品资料概要更新 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金开放日净值公告                         2023-10-27              华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金增加 D 类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 D 类份额开放日常申购、赎 回、转换、定期定额投资业务的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年第三季度报告      2023-10-25 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年中期报告        2023-08-31 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限责任公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠活动的公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 2023 年第二季度报告      2023-07-21 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞基金管理有限公司关于终止上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金相关业务公告 华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参与中国人寿保 险股份有限公司费率优惠活动的公告             华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。               华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 二十六、备查文件   （一）中国证监会核准华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金募集的文件；   （二）《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金托管协议》；   （四）法律意见书；   （五）基金管理人业务资格批件、营业执照；   （六）基金托管人业务资格批件、营业执照；   （七）中国证监会要求的其他文件。   备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可 在营业时间前往相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   华泰柏瑞基金管理有限公司                                     二〇二四年七月十三日

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